纽西兰有哪些金融监管机构?职能?

FMA在纽西兰,纽西兰金融市场管理局(FMA)是纽西兰的金融市场监管机构之一,负责对金融服务和证券市场进行监管。FMA在法律层面对纽西兰金融市场上的证券行业、公司法律、财务报告实行完全的监管权,另外对于金融服务、外汇市场及其衍生产品和纽西兰证券市场也进行监管。

什么是纽西兰FSP?

全称为Financial Service Providers(金融服务企业),符合该类型的监管则称为FSPR,即Registrar of Financial Service Providers(注册金融服务企业)。纽西兰在2008年9月29日通过了《2008金融服务企业注册与争端解决法案》(The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 )。自2010年8月16日开始,金融服务企业监管机构FSPR开始接受金融企业的申请,而自2010年12月1日开始几乎所有的纽西兰金融服务企业均需在FSPR注册才能提供相应的金融服务。

纽西兰的金融制度?金融监管?

纽西兰是目前全球最富有的国家之一,其金融市场秩序在全球也名列前茅。说到纽西兰金融市场,不得不提到纽西兰金融监管机构,它采用的金融监管机制是目前世界上领先的,因此确保了当地金融市场长期保持在低风险和有序的运作。自2008年金融海啸以来,纽西兰就着手制定相关的行业管理规范,2008年9月28日通过纽西兰金融争议解决法案。自2010年12月开始,强行要求所有金融行业服务商的登记注册,纽西兰Financial Service Providers(下简称纽西兰FSP)的概念应运而生。纽西兰FSP指的是在纽西兰依法登记成为金融服务商的机构,在纽西兰,从事银行业、保险业、证券业、支付行业、基金、外汇交易商、贵金属交易商、投资顾问公司及换汇商等,均需要登记注册成为FSP。纽西兰FSP对于当地的监管是覆盖面十分广的,几乎涵盖所有的金融领域。

纽西兰金融市场监管局FMA主要业务、职能?

为纽西兰政府制定金融市场运行的政策,并进行有效的引导

监测和管理金融市场的参与者,并向符合规则的对象颁发相应的牌照

反洗钱、打击黑钱、打击恐怖主义资金

调查金融市场,执行规定

对金融市场的参与者提供信息,并进行规则教育与指导

监测纽西兰金融市场的运行情况,确保其健康有序

接受投诉和建议,并在规定时间内给出回复

对金融市场所有的行为进行监管

纽西兰金融监管局FMA在全球金融监管体系中的地位?

纽西兰金融监管局FMA、英国金融服务监管局FSA、澳大利亚证券投资委员会ASIC、英国金融行为监管局(FCA)、美国期货协会NFA 是全球最著名的五大金融监管机构,服务于五大洲120多个国家金融机构!纽西兰金融监管机构FMA,它采用的金融监管机制是目前世界上领先的,因此确保了当地金融市场长期保持在低风险和有序的运作。

FMA监管模式?

纽西兰金融市场管理局(Financial Markets Authority,简称FMA)于2011年成立,取代了原来的证券委员会,并且接管了纽西兰政府的经济发展部的一部分职能。是纽西兰的金融市场监管体系结构中2个主要的监管机构之一。纽西兰金融市场管理局(FMA)执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管,也会对金融服务和证券市场进行监管。此外,FMA还监管证券交易、财务顾问和经纪人、受托人和发行人,及养老金计划的发行人。包括零售外汇、差价合约(CFD)及二元期权等衍生品在内的金融产品必须遵守纽西兰金融监管局(FMA)的“短期金融衍生品监管新规”。也就是说,所有向纽西兰客户提供金融衍生品服务的实体,必须获得FMA的监管许可。

纽西兰金融市场监管局FMA简介?

FMA作为纽西兰政府的一个机构,其运行受到公众的监督;FMA在法律层面对纽西兰金融市场上的证券行业、公司法律、财务报告实行完全的监管权,另外对于金融服务、外汇市场及其衍生产品和纽西兰证券市场也进行监管。 FMA的主要任务是推动纽西兰的金融市场变得更加公平高效和透明,尽可能防止投资人由于受监管的某些单元的恶意欺诈行为而受到不应有的损失。